方正证券股份有限公司

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同义词 方正证券一般指方正证券股份有限公司
方正证券股份有限公司(以下简称“方正证券”或“公司”)是中国首批综合类证券公司,上海证券交易所深圳证券交易所首批会员,于2010年改制为股份有限公司,并于2011年在上海证券交易所上市(股票代码:601901)。
2014年12月15日,方正证券向北京市朝阳区人民法院提起民事诉讼,以损害股东利益责任纠纷为由起诉公司全资子公司中国民族证券有限责任公司及其相关责任董事朝阳区人民法院已于2014年12月16日正式受理案件[1] 
2015年1月,方正证券董事长雷杰失联,1月20日召开的临时股东大会被取消。[2] 
公司名称
方正证券股份有限公司
外文名称
FOUNDER SECURITIES
总部地点
湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层
经营范围
证券经纪、融资融券
公司性质
综合类证券
员工数
4000人

方正证券股份有限公司历史沿革

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1988年中国人民银行浙江省分行出资设立浙江省证券公司。后因国家宏观调控政策暂停业务运行。
1988年11月26日上交所第一次会员大会召开,公司总经理李训先生被选为理事会理事,并担任副理事长。
1990年4月公司恢复成立,由中国人民银行浙江省分行独资改为股份制专业证券公司。9月公司公开挂牌交易浙江凤凰化工股份有限公司股票,使杭州成为继深圳上海北京之后,第四个开展股票公开交易的城市。
1991年3月在全国首家开通跨省市与上交所连通的远程同步证券行情报价、交易电脑网络系统,实现了证券委托买卖的全电子化。
1991年·8月28日中国证券业协会成立大会在北京人民大会堂隆重召开,公司总经理李训先生当选为中国证券协会第一届理事会常务理事。
1992年5月15日成为深交所第一批外地会员。
·7月在国内异地券商中首家开通深交所的股票行情专线。
·11月与北京人民广播电台合作开办了国内首家金融信息电台。
·12月深圳营业部正式开业,首次打破地域限制,将上交所的行情引入深圳。
1993
·6月被财政部、中国监会确认为第一批中华人民共和国国债一级自营商。
·10月被中国证监会授予股票发行主承销商资格。
1994
·5月北京营业部开业,是外地券商在北京设立的第一家营业部。
·8月公司担任主承销商和上市推荐人的杭州解百大集团(600865)发行上市,筹资1.4亿元。
·9月在全国券商中首家改制为规范的有限责任公司,股本金由5100万元增至4.5亿元,成为当时为数极少的由40家跨省市、跨行业股东组成的大型专业证券公司。
1995
·4月15日中国证监会首任主席刘鸿儒为公司题词:“完善证券市场,推动经济发展”。
1996
·首创了“全额预缴、比例配售、余额即退”的发行模式,受到了中国证监会的肯定和推广。
1997
·9月公司担任主承销商的东南电力B股(900949),筹资16.77亿元。刷新了中国证券史上的两项记录:B股发行量最大(6900万股);首次实现在上交所以B股形式与在伦敦证交所以GDR形式同步上市,得到了中国证监的高度肯定。
1998
·3月公司担任主承销商和上市推荐人的杭钢股份(600126)成功发行上市,筹资5.4亿元。
1999
·5月在中国国债协会第二次代表大会上,公司被推选为常务理理单位。
2000
·6月公司搬入新大楼办公。
·7月和10月台湾国际综合证券与台湾群益证券的董事长分别来公司考察、洽谈业务。
2001
·公司全年共承销中债22.7亿元。
2002
·5月公司第15次股东大会作出决议,股东同意将所持51%股权转让给北京北大方正集团公司,公司开始实施重组。
·8月1日公司召开第16次股东大会,选举产生第三届董事会、监事会。在随后召开的三届一次董事会上,聘任了新一届经营班子。
2003年8月1日经中国证监会批准,公司更名为“方正证券有限责任公司”。
2004
·2月20日公司在黄山召开2004年经纪业务工作会议,提出经纪业务"广义收入"概念,要求营业部经营模式实现从简单的通道代理向多种产品销售的转型。
·2月28日与上海证券报在杭州五洲大酒店联合举办办“2004年春季证券市场高级研讨会”。
·4月17日由公司担任主承销商的北京顺鑫农业(000860)配股顺利完成,筹资1.7亿元。
·4月19日义乌工人西路营业部正式开业。
·5月10日成为首批67家保荐机构之一,周旭东、葛文兵等公司员工成为首批保荐代表人。
·5月24日上证报发表《4月份券商营业部部均经纪业务价值量排名》,公司首次进入前二十名,列第十九名。
·5月24日中国证监会核准公司开展网上证券委托业务资格。
·5月25日公司统一客户号“96507”正式启用。
·6月5日在中小企业板推出前夕,公司与浙江上市公司协会、今日投资财经资讯有限公司在杭州共同举办了“北京上市公司投资者见面会暨价值分析研讨会”。
·7月19日在天津证券业协会公布的6月份的《天津地区营业部成交量、市场占比排名》中,公司天津琼州道营业部以成交额40194万元,占北京市场份额4.57% 的优异成绩,首次取得冠军宝座。
·7月22日公司任主承销商的华菱管线(000932)20亿元可转换公司债券发行成功,这是2004年国内证券市场发行规模最大的可转债项目。
·7月28日郑州工人路证券营业部正式开业。
·8月19日《证券时报》刊出纪实文章《宝剑锋从磨砺出》,全面介绍了公司台州解放路营业部拓展非现场业务的举措经验和良好经营业绩,展现了方正证券营业部不断开拓创新、勇于实现经营变革的精神风貌。
·9月3日公司召开了2003年度股东会、三届十次董事会、三届三次监事会,乔林先生被推选为公司新任董事长,翁新孟先生被推选为新任监事长,王红舟先生被聘为公司总裁。
·9月16日公司中心机房改造工程全面竣工,主要设备也进行了更新,新机房建筑面积达900平方米。
·9月30日,公司任主承销的广西北生药业(600566)配股项目圆满完成,募集资金2.98亿元。这是公司2004年完成的第三个主承销项目,至此公司一年内为上市公司筹集资金24.68亿元,募集资金量进入国内前十位。
·10月27日,公司南京营业获准筹建。
·11月22日在第五届“中国优秀财经证券网站“评选活动中公司”方正证券网“荣获”最佳行情服务特别奖”。
·12月21日公司获得上交所国债买断式回购交易资格。
2005
·1月1日公司成为全国首批IPO询介对象。
·1月18日长沙营业部正式开业。
·1月31日宁波营业部获准筹建。
·5月31日公司成为首批45家股权分置改革试点保荐机构之一。
·6月19日公司担任保荐机构的“天威保变(600550)”成为第二批股权分置改革试点上市公司。
·6月20日公司集中监管系统正式运行。
·6月29日公司客户交易结算资金独立存管体系通过浙江证监局组织的专家评审。
·6月30日公司正式向中国证券协会上报规范类证券公司评审材料。
·9月2日,由浙江省上市公司协会主办、公司协办的2005年度浙江省上市公司第三次董秘例会在浙江东阳横店度假村召开。
·9月12日,方正证券南京中山东路证券营业部开业。
·9月14日,经公司总裁办公会议研究决定,在经纪业务总部下成立银证通业务部。
·9月23日,下发《关于设立业务部及引进资源型人才的指导意见(试行)》。
·9月27日,在华辰国际饭店召开了保持共产党员先进性教育活动第二次转段动员会议。
·10月24日,在方正集团“2005年‘我们的方正’头脑风暴赛”中,公司“方正证券金牛队”夺得了团体亚军,四辩毛华军荣获“最佳辩手奖”。
·10月27日,公司在杭州华庭云栖度假酒店召开2004年度股东大会、三届十次董事会、三届四次监事会、四届一次董事会、四届一次监事会。股东大会选举产生了由乔林同志、于强同志、王红舟同志、谢克海同志、李颖同志、丁立人同志、赵鹏华同志、王巍同志、吴晓求同志所组成的方正证券第四届董事会;选举郭旭光同志、翁新孟同志、张文起同志为方正证券第四届监事会监事。四届一次董事会,选举乔林同志为董事长,于强同志为副董事长,聘任贺新莉同志为董事会秘书;四届一次监事会选举郭旭光同志为监事长。
·10月28日,下发《方正证券有限责任公司办公用品管理办法》。
·11月4日,公司“方正证券网”在第六届“中国优秀财经证券网站”评选活动获得“中国优秀证券网站奖”。
·12月1日,经总裁办公会议研究决定,对公司相关职能部门进行整合调整:合并总裁办公室、企划部、行政部,组建公司办公室,下设秘书组、内刊编辑部、行政组、综合组;撤销党群工作部,将其工会工作职能划入人力资源部党务工作职能划入公司办公室。
2006
4月6日,经公司总办会研究决定,取消金融综合业务部、投资银行总部北京部及深圳部,将公司金融综合业务部、投资银行总部北京部合并为融资并购总部。公司现有投资银行总部、金融综合业务部等相关人员也进行了调整。
·4月6日,方正证券2005年度股东会在公司6楼会议室召开,会议审议通过了《方正证券有限责任公司2005年度董事会工作报告》、《方正证券有限责任公司 2005年度监事会工作报告》、方正证券有限责任公司2005年度财务决算报告》《关于利德科技发展有限公司向方正证券增资的议案》、《关于修改公司章程的议案》和《关于更换董事的议案》。同一天,还召开了方正证券第四届董事会第三次会议和方正证券第四届监事会第二次会议。
·5月,浙江证券期货业协会通报了辖区2005年度“优秀营业部”、“行业达标营业部”及“不达标营业部”名单。共评选出 “优秀证券营业部”21家、“优秀期货营业部”7家,“行业达标营业部”143家,另有7家营业部被列为“不达标营业部”。方正证券在浙江的8家营业部中绍兴胜利东路证券营业部、保俶路证券营业部、台州解放路被评为“优秀证券营业部”,其它5家营业部均被评为“达标营业部” 。
·5月14日,为期二天的第四届北京证券期货业协会“国信杯”乒乓球比赛在北京市体育馆圆满落幕,方正证券队在本次比赛中取得男子团体第四名的好成绩,并荣获了本次比赛男子团体(甲组)四等奖。
·5月21日,公司在省人民大会堂成功举办“方正证券2006年夏季投资策略报告会”。
·6月,由本公司保荐并主承销的保定天威保变电气股份有限公司非公开发行股票申请通过了中国证监会发行审核委员会审核,这是证券市场恢复再融资后首个再融资项目。
·8月25日,由我公司保荐并主承销的天津津滨发展股份有限公司非公开发行工作已全部结束,共募集资金11.588亿元。根据公司与津滨发展签订的相关服务协议,我公司在本项目中将获得保荐费300万元,承销佣金 3000万元,合计达3300万元,是公司近年来完成的投行业务中单个项目收入最高的项目。
·9月2日-4日,人力资源部和经纪业务总部在北京举办了为期三天的“专业化表达修炼培训班”。
·9月23日,公司经纪业务总部、投资银行总部、融资购并总部在六楼会议室联合举办了“投资银行业务理论与实务”培训班。
·10月21日方正集团第二届田径运动会上,方正证券田径队一行16人以高昂的士气驰骋赛场,取得了“三金、一银、一铜、五个第四”共十个奖项的优良成绩。
·12月8日,伦敦商学院EMBA的外国专家团一行6人来公司进行访问交流,这是中国证监会基金部安排的一次交流活动。
·12月18日,江苏省淮安市刘友超副市长率淮安市资产经营公司副总经理孙广辉等一行五人来我公司,就双方在淮安市的企业债券发行等资本项目方面进行全面合作等事宜进行友好磋商。
·12月25日,公司第三届职工代表大会在六楼会议室召开,会议审议通过了《方正证券有限责任公司第二届工会委员会工作报告》、《方正证券有限责任公司第二届经费审查委员会工作报告》、《方正证券有限责任公司货币化分房方案》等议案,并且选举产生了公司新一届工会委员会和经费审查委员会委员。
2007
·2月3日,方正、泰阳证券在北京湖南大剧院联合举办了“相亲相爱一家人--方正、泰阳证券2007迎春联欢会”,方正集团董事长魏新、总裁张兆东等集团领导与方正、泰阳证券干部员工共迎新春。
·3月7日,泰阳证券召开2007年第一次股东会,选举产生了第三届董事会、监事会。在随后召开的泰阳证券第三届董事会第一次会议上,乔林同志被选为董事长,何亚刚同志被聘任为总裁;在泰阳证券第三届监事会第一次会议上,郭旭光同志被选为监事长。同一天,泰阳证券重组过渡领导小组宣布解散,泰阳证券合并工作领导小组成立,由何亚刚同志任组长,杨广明同志任副组长,夏后朋、孙斌、吴蔚、蔡一兵、李小平为合并工作领导小组成员。
·4月6日,为适应公司规模化经营管理、进一步提升办公效率的需要,方正证券、泰阳证券同步推出联系人制度。
·4月23日,泰阳证券集中交易系统上线工程进入攻坚阶段。
·5月11日,泰阳证券顺利完成股东变更工商登记工作。
·5月,泰阳证券被中国证监会确定为全国6家合规管理制度试点公司之一。
·5月17日、5月22日,方正证券、泰阳证券的客户资金第三方存管方案先后分别顺利通过了浙江证监局和湖南证监局的评审。
·5月28日,泰阳证券28家营业部顺利完成了新老系统的切换,全部实现了集中交易。
·5月30日-6月1日,方正、泰阳证券在杭州召开首届联系人会议,并联合表彰2005-2006年度企业文化建设先进单位和个人。
·6月,方正集团在集团范围通报嘉奖方正证券“三友案”清欠团队,表彰他们圆满解决三友集团公司欠款案,顺利收回拖欠达12年之久的欠款现金 3000万元。
·6月8日,方正、泰阳证券首次联合举行部分营业部管理岗位内部竞聘。
·7月13日,由方正证券独家冠名、北京地区发行量最大的《都市快报》具体承办的“方正证券杯”首届都快股博大赛开赛,比赛为期100天,产生了较大社会影响。
·8月3日-4日,方正、泰阳证券在湖南韶山联合召开2007年中经纪业务工作会议,这是两公司合并前夕召开的一次大型联合会议,对统一认识、增进了解、促进融合起到了较好的作用。
·8月15日,由方正证券担任主承销商的上虞市交通投资公司交通建设债券顺利发行,标志着方正证券在企业债承销业务上取得重大突破,已先后与绍兴市水务集团等多家北京企业签署了债券主承销协议,拟募集资金将超过50亿元。
·8月20日,在方正证券2006年度股东会和泰阳证券2006年度股东会上,《方正证券与泰阳证券合并方案》被先后获得通过,该合并方案以方正证券为存续主体,通过吸收合并的方式实现与泰阳证券的合并,泰阳证券的股东将其所持的泰阳证券的股权以1:1比例转换成方正证券的股权。
2008
·1月12日-14日,方正、泰阳证券召开首届营销总监工作会议。王红舟总裁荣获方正集团2007年度“方正特殊贡献奖”。娄底营业部、蔡一兵等荣获方正集团2007年度"最佳团队"及"方正之星"等荣誉称号。
·2月,在抗击湖南重大冰雪灾害过程中,郴州营业部反应迅速,保障措施得力,成为证券行业抗冰救灾的先进典型,被湖南证监局通报表彰。
·2月29日-3月1日,方正、泰阳证券2007年度经纪业务工作会议暨业绩评估质询会在北京召开。
·3月8日,公司举办第一届营业部合规专员培训班。
·3月10日,方正证券完成迁址北京工商注册登记,新的注册住所为北京市芙蓉中路华侨国际大厦。
·3月31日,留芳岭营业部荣获第二期中国证券投资者调查活动“十佳营业部”荣誉称号。
·3月21日,在方正集团的2008年品牌工作会议上,公司报送的“公司整合重组、文化沟通先行”企业文化建设案例荣获2007年度方正集团品牌建设 “最佳企业文化案例”奖。
·4月16日-18日,在杭州举办首届方正、泰阳证券分析师培训班。
·4月29日,方正、泰阳证券圆满完成不规范账户清理工作。
·4月28日-30日,举办方正、泰阳证券首届投资顾问转正培训班。
·5月5日,公司长沙新中心机房正式完成搬迁并投入运行,湖南省证监局杨晓嘉局长一行考察公司长沙新中心机房。
·5月12日,中国证监会正式核准了方正证券吸收合并泰阳证券的方案,方正证券注册资本变更为16.54亿元。
·5月13日,四川"汶川大地震"发生的第二天,公司立即展开抗震救灾行动,先行通过中国证券业协会捐款150万元。
·5月19日, 公司控股的方正期货注册资金增至2亿元,资本实力进入全国10强。中辰期货与泰阳期货合并为方正期货的工作顺利完成,这是国内期货公司合并重组的第一例,未出现任何风险事故,市场反应良好,得到了中国证监会的高度评价,湖南证监局特此决定给予方正期货通报表彰。
·5月29日,公司党委组织全体共产党员缴纳“特殊党费”,用于抗震救灾,公司党员为灾区献爱心缴纳“特殊党费”91820元。
·5月30日,由上海证券报主办的"2007年度中国最佳证券经纪商暨十佳营业部评选"活动结果揭晓,公司杭州平海路营业部获得了“2007年度十佳营业部”荣誉称号。
·6月12日,方正证券公司召开三届二次职代会。
·6月13日,中国证券业第二轮对外开放的标志性事件--瑞信方正证券获证监会批准成立。瑞信方正证券由方正证券与瑞士信贷(CreditSuisse)共同出资设立,合资公司注册资本为8亿元人民币,方正证券占总股本的66.7%。
·6月16日,方正证券获得证券投资基金代销业务资格。
·6月18日,正式上线新版方正证券网(),经过内部测试和修改,运行基本稳定,老版方正证券网和泰阳证券网网站将随即下线。
·6月21日,客户服务中心举办“方正证券2008年VIP客户研讨会”。
·6月27日至28日,公司召开合并后的首届股东会、董事会监事会,审议通过了系列决议案,并选举了公司新的董事监事,选出了新一届公司董事长、监事长,聘任了新一届公司总裁。
·6月28日,《方正证券集中交易项目方案》通过专家组评审,新集中交易系统预计年底前建成。
·7月14日,方正证券吸收合并泰阳证券工商变更登记手续顺利完成。
·7月16日,公司召开方正、泰阳证券合并成功暨新公司干部扩大会议。新公司新经营班子正式集体亮相,新公司组织架构设置及总部干部调整工作也顺利完成。同一天,湖南省工商行政管理局核发了吸收合并泰阳证券之后新方正证券有限责任公司的营业执照,标志着方正证券吸收合并泰阳证券的所有工作都已圆满完成。在中国证监会对证券公司的年度分类监管评级中,公司连升四级被评为A类证券公司,是湖南辖区唯一一家A类证券公司。杭州平海路营业部和义乌工人西路营业部在《证券时报》举行的首届 “大智慧杯明星证券营业部”评选中分别获得了“中国明星证券营业部20强”和“中国最具成长性证券营业部”的荣誉称号,这两个奖项均为此次评选的大奖。
·8月6日,公司与建行湖南分行签署全面业务合作协议,双方举行了隆重的签约仪式
·8月13日-15日,在长沙举办了首期方正证券营业部客户服务主管培训。
·8月19日-22日、9月3日-7日,王红舟总裁率领公司经纪业务口子干部深入湖南、浙江营业网点进行一线调研和指导工作。
·8月29日,公司举行薪酬制度说明视频会议,酝酿多时的公司新版薪酬制度随即推出。公司启动将服务部规范升级为营业部的相关工作,争取在2009年底之前将全部36家服务部都规范升级为证券营业部。
·9月4日-6日,在长沙举办了方正证券首届营业部交易主管培训班。
·9月8日,公司全国统一客户服务热线95571在长沙、杭州地区正式开通,随后将陆续在全国各地开通。公司获得深交所LOF和上交所上证基金通代销资格。 ·9月19日,公司在"第二届浙江金融投资论坛暨杭州理财博览会上荣获"2008年度浙江省十佳金融服务团队"荣誉称号,公司营销中心总监张剑云荣获"2008年度浙江省十佳专业理财师"荣誉称号,台州解放路营业部高级分析师刘建国荣获“2008年度浙江省十佳专业理财之星”荣誉称号。方正证券网获得第九届《证券时报》“中国优秀财经证券网站"评选的"最佳客户服务奖”。
·10月,中国证监会对在账户规范工作中表现突出、做出优异成绩的先进集体和先进个人予以表彰,其中授予方正证券的雍苹(稽核审计部总经理)、郭颖翎(杭州保俶路营业部交易主管)、左建明(湘潭营业部交易主管)、程学军(益阳营业部客户服务总监)、郑瑶(温州营业部客户服务总监)五人“账户规范工作先进个人 ”称号。
·10月9日-12日,公司召开方正证券经纪业务工作会议,并同时举办第一期营业部管理干部培训班。
·10月27日起,公司长沙总部办公地址正式从建湘路搬至芙蓉中路二段200号华侨国际大厦。
·10月,为强化公司在浙江的业务和管理,公司设立方正证券浙江代表处,代表处下设综合办公室。
·10月28日-31日,公司在浙江义乌举办首届营销团队长培训班。杭州延安路营业部员工朱婷婷被评为“2007年度浙江证券期货业青年标兵”。
·11月,公司资产清收工作取得重大突破,清欠收回7000万现金。
·11月11日,公司颁布了《投资顾问管理办法》2008年修订增补版。
·11月27日-12月1日,公司组织内退员工来湖南参观旅游,增进沟通与了解。
·12月1日,经湖南证监局验收批准,公司益阳营业部资阳服务部正式规范升级为益阳五一西路证券营业部,这是公司首家获批升级的证券服务部,也是湖南省内首家获批升级的证券服务部。
·12月1日起,公司营销中心组织发起了"百团大战迎金牛"营销竞赛活动。
·12月15日,公司当选为湖南省残疾人福利基金会首届理事单位,公司董事会秘书陈锐被当选为首届理事会理事。
·12月16日,公司召开营销规范工作会议。
2009
·1月17日,在湖南国际影视会展中心成功举办主题为“2009犇起来”的方正证券2009年新春年会,并颁发了公司年度最高荣誉奖项—— 首届“方正证券犇牛奖”。
·1月17日,公司在湖南国际会展中心召开方正证券第四届工会会员(职工)代表大会,会议选举产生了方正证券有限责任公司工会第四届委员会和经费审查委员会成员。
·2月5日,召开五届六次董事会,审议通过《关于在长沙地区新设证券营业部的议案》。
·2月26日,公司控股投行子公司——瑞信方正证券有限责任公司在北京金融街威斯汀酒店举行隆重的开业庆典。
·2月26日,召开五届七次董事会,审议通过《关于授权经营班子新设证券营业部的议案》和《关于续聘会计师事务所的议案》。
·3月4日,公司下发《关于公司组织结构调整的通知》,对总部组织机构进行了相关调整,大幅精简总部职能部门。
·3月20日,娄底营业部获娄底市人民政府“2008年度娄底市金融工作先进单位”荣誉称号。
·3月24日,浙江证券业协会举办的2008年度“自律合规会员”评选活动中,公司杭州平海路营业部、杭州劳动路营业部被评为杭州地区自律合规会员。
·4月9日,中国证券登记结算有限公司上海分公司戴文桂副总经理率结算管理部、技术开发部有关部门负责人来公司走访。
·4月10日,召开五届八次董事会,审议通过了《关于补选独立董事的议案》。
·4月13日,召开五届九次董事会,审议通过了《关于更换并聘任会计师事务所的议案》。
·4月15日,公司正式获得证监会关于允许开展资产管理业务的资格批复。
·4月27日,召开五届十次董事会,审议通过了《2009董事会工作报告》、《2009年度总裁工作报告》等议案。
·5月7日,公司在上海证券报主办的“2008年度中国最佳证券经纪商暨理财产品评选”颁奖活动中荣获“2008年度最快进步证券经纪商”。
·5月19日,公司2008年度股东会在长沙举行。
·6月中旬,在2008年度《上海证券报》股民学校优秀系列评选活动中公司获得“中国证券市场投资者教育优秀组织奖”,公司杭州平海路营业部,杭州保俶路营业部、台州解放路营业部和湖南永州潇湘路营业部分别获得“股民学校优秀授课点”称号。
·6月24日,公司获中国证监会湖南监管局正式批复,核准实施证券经纪人制度,成为获得全国第五张、湖南第一张证券经纪人牌照的证券公司。
·7月17日,中信银行总行苏国新副行长率领中信银行长沙分行任海东行长及中信银行相关业务部门负责人来公司走访,洽谈业务合作。
·7月27日,召开五届十一次董事会,审议通过了《方正证券2009中期合规报告》。
·7月31日,上海证券交易所会员部总监王泳、会员部邹常林一行来公司视察“上交所新一代交易系统”启动上线的相关准备工作。
·8月3日,公司自建手机炒股系统“方正泉友通”体验版正式上线。
·8月29日—30日,在武汉大学举行的2009中国企业传媒高峰论坛暨第三届中国企业传媒奖颁奖大会中,公司杂志《方正证券》荣获第三届中国企业传媒一等奖。
·9月04日召开五届十二次董事会,审议通过了《申请代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格的议案》、《申请直接投资业务资格的议案》等议案。
·9月10日,瑞士信贷亚太地区(不含日本)交易高管Lyndon Morris率主管Jeremy Price、黄敏等嘉宾一行来公司考察QFII交易代理业务的筹备情况,预计9月下旬,与瑞士信贷合作的QFII业务正式运作。
·10月中旬,在《证券时报》社主办的“第十届中国优秀财经证券网站评选颁奖典礼”中,公司荣获“最佳客户体验奖”荣誉称号。
·11月12日,公司控股的方正期货在总部会议室举办“庆祝方正期货被评为全国首批A类期货公司”的庆祝活动。
·11月14日,公司研究中心李骁荣获由浙江省国际金融学会、杭州理财博览会组委会和青年时报社共同主办的“2009年度浙江省双十佳专业理财师、理财团队 ”评选活动颁发的“2009年度浙江省十佳专业理财师理财之星”奖。
·11月19日,召开五届十三次董事会,审议通过了《关于聘请会计师事务所的议案》等议案。
·12月14日,召开五届十四次董事会,审议通过了《关于方正证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的议案》、《关于投资设立基金公司的议案》等多个议案。
·12月26日、27日,方正期货研发团队首获十一/十二月度化工产品期货“十佳研发团队”称号。
2010
·1月6日,方正集团高级副总裁汤世生先生为公司研究所北京新址揭牌。
·1月16日-17日,公司举行总部2009年度绩效评估会议,王红舟总裁发表重要讲话。
·2月2日,公司举办“方正证券落户长沙高新区暨2010年新春答谢会”。中共湖南省委常委、常务副省长于来山,省委常委、长沙市委书记陈润儿,长沙市委副书记、市长张剑飞。省委副秘书长贺安杰,省政府副秘书长石华清,长沙市常务副市长谢建辉等省市领导,省金融办主任张志军、湖南证监局局长杨晓嘉等主管部门领导等领导和嘉宾出席。在落户高新区签约仪式之前后,方正集团魏新董事长还分别与上述省市领导及主管部门领导进行了会谈,并接受了湖南卫视、湖南经视记者的采访。
·2月22日,公司首款集合资产管理计划“方正金泉友1号”正式获得中国证监会的核准批复。
·2月24日,公司被评为“湖南省2009年度社会安全综合治理先进单位”。此前元月初,公司还被长沙市公安局评为“2009年度安全保卫工作先进单位”并记集体三等功,公司办公室刘鹏飞同志荣记个人三等功,黄兴中路营业部李红同志、公司办公室肖正清同志荣获个人嘉奖。
·2月24日,公司取得易方达深证100ETF一级交易商资格。
·3月19日,省政协副主席阳宝华、龙国键一行莅临公司参观调研。
·3月22日,公司“电子商务短信平台系统”正式上线。
·4月14日,公司积极向青海玉树灾区捐款70万元。
·4月15日,公司首款理财产品方正“金泉友1号”资产管理计划正式上市发行,销售火爆。截止到4月23日,7个工作日内,公司营业部累计销售成绩突破9亿元,连续单日成绩超过1亿元,在营业部内提前完成募集目标。
·4月20日,公司“泉友通”手机炒股系统全面升级。
·5月7日,台州解放路营业部荣获上海证券报社颁发的“最佳服务营业部”奖。
·5月28日,“方正证券员工休闲会所”于5月28日正式投入试运行。
·6月4日,公司浙江辖区又有七家证券营业部获准实施证券经纪人制度。
·6月21日,公司与中国电信湖南公司签署全面业务合作协议。
·6月22日,公司荣获“中国最佳区域证券经纪商”,公司深圳福中路营业部荣获“中国最佳机构服务证券营业部”。
·7月14日,在中国证监会首次对外公开公布的2010年证券行业分类评价结果中,公司再次被评为A类券商,是湖南三家本土券商中唯一获评A类的券商。
·8月9日,由今日投资财经资讯有限公司主办的“2009年中国最佳证券分析师评选”在深圳揭晓。74名证券分析师分享了“明星分析师”、 “最佳独立见解分析师”、“行业最佳分析师”三大奖项。公司研究所化工行业分析师张正华博士获得了“化工品行业最佳分析师”第一名、房地产行业分析师周伟获得了“房地产行业最佳分析师入围奖”第5名。
·8月16日,由《证券时报》举办的“科技引领未来——第十一届金融IT创新暨优秀财经网站评选”结果在武夷山揭晓,经过激烈角逐,方正证券最终获得了“最佳券商网站奖”和“最具特色手机证券奖”两个奖项。
·8月17日,公司“泉友通”手机炒股交易量首次破亿,达到1.05亿元,占公司总交易量的1.23%。至8月17日收市止,“泉友通”手机炒股系统已有行情客户386,790户。
·8月30日,中国证监会以《关于核准方正证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》(证监许可[2010]1175号),核准公司为方正期货有限公司提供中间介绍(IB)业务的资格,使公司成为湖南省内首家取得IB业务资格的证券公司。
·9月10日,方正证券第四届三次职工代表大会,选举郑华先生为职工监事。
·9月16日,方正证券股份有限公司创立大会顺利召开,选举产生了第一届董事会、监事会成员,并完成公司高管团队的聘任。
·9月19日,方正证券股份有限公司完成工商注册,正式挂牌成立。从这一天起,“方正证券有限责任公司”正式更名为“方正证券股份有限公司”,公司注册资本由16.54亿元大幅增至46亿元,朝IPO上市迈出了关键的一步。公司上市后,有望成为湖南省市值最大的上市公司。
·10月15日-17日,方正证券IPO辅导专项培训圆满结束。
·11月18日,公司第二款理财产品“金泉友2号”正式对外发售,共募集资金14.6亿元。
·11月24日,中国证监会核准我公司的融资融券业务资格。12月3日,公司融资融券管理委员会召开会议,审核批准11家营业部首批从事融资融券业务。
·12月24日,公司IPO项目组正式向中国证监会上报公司IPO申报材料。
·12月27日,公司被评为长沙“2010年度安全保卫工作先进集体”并荣记集体三等功,这是公司连续三年获得此项嘉奖,也是全市证券行业唯一获此殊荣的单位。
·12月31日,公司正式获得中国证监会关于我公司IPO上报申报材料的受理函。
2011
·1月13日,公司获评高新区2008-2009年度A级纳税信用单位。
·1月24日,公司财富管理中心(杭州)在杭州市平海路1号方正大厦4楼正式挂牌成立。
·1月27日-28日公司2011年经营工作会议在云南省丽江市举行。会上,对2010年度方正集团评优先进的个人与团队、2010年度“犇牛奖”获奖团队与个人,以及获得2010年度经纪业务专项奖的部分团队与个人进行了隆重表彰。
·1月30日,浙江十家营业部取得IB业务资格,公司IB业务在浙江辖区顺利启动。
·3月8日,公司单客户多银行服务正式通过湖南证监局验收,可对外开展单客户多银行服务。
·4月11日,公司财富管理中心(长沙)在公司总部华侨国际大厦正式揭牌成立。
·4月25日,中国证监会下发《关于核准方正证券股份有限公司在浙江设立1家分公司的批复》(证监许可[2011]591号),正式批准公司设立浙江分公司。
·4月28日,中国证券业协会以中证协函[2011]126号文《关于授予代办系统主办券商业务资格的函》,正式授予公司代办系统主办券商业务资格,公司新增股份转让业务和股份报价业务两项业务种类。
·5月7日,公司财富管理中心专职投资顾问方江、黄震宇在浙江经视举办的“首届最受观众欢迎分析师”评选活动中,荣获“最受欢迎分析师”。
·5月16日,公司再度荣获“湖南省2010年度纳税50强企业”,这是公司连续三年纳税排名进入湖南省企业50强。
·5月30日,经发审委2011年第114次会议审核,公司首发申请获得发审委通过。
·6月24日,公司浙江分公司在杭州正式揭牌,首届浙江区域客户节同步举行。
·7月1日,首家大陆与台湾合资的基金管理公司——方正富邦基金管理有限公司由中国证监会批准设立,这是公司旗下控股的第五家正式获批的子公司。7月25日,方正富邦基金管理有限公司揭牌仪式在北京举行。
·7月8日,公司第三款理财产品“金泉友3号”正式上市发行,这是继“金泉友1号”和“金泉友2号”成功发行后,公司推出的第三款理财产品。
·7月19日,公司正式获得中国证监会对公司首次公开发行股票的批复。
·7月25日,公司荣获由证券时报举办的2011第四届“中国最具特色证券经纪商”、“中国最佳业务创新证券经纪商”两项奖项。平顶山建设路营业部被评为“中国证券营业部新星”
·7月29日,公司首次发行A股网上路演成功举行。8月1日,公司首次发行A股网上申购圆满结束。
·8月10日,公司正式在上海证券交易所挂牌上市(股票代码:601901),成为A股第7家IPO上市券商,湖南首家上市金融企业。
·9月3日,公司以营业收入308770万元跻身2011中国服务业企业500强。
·9月28日,公司荣获“2011年湖南100强企业”称号,总裁王红舟荣膺“2011年湖南省优秀企业家”光荣称号。
·12月27日,公司浏阳金沙路营业部、吉首人民北路营业部、玉环长治路营业部、兰溪丹溪大道营业部4家新设营业部同时开业。至此,公司营业网点数增至99家(含获批),辐射全国的网点布局进一步加强。
2012
·1月11日公司研究所机械行业高级研究员彭民在由搜狐网主办的“搜狐财经——首届金罗盘券商研究能力评价”中脱颖而出,最终荣获“2011年金罗盘最佳分析师”。
·2月9日,公司北方财富管理中心在北京正式揭牌成立。这是继公司华东财富管理中心、华中财富管理中心和南方财富管理中心分别于2011年1月、4月和11月成立后,服务辐射北方区域的北方财富管理中心正式挂牌成立,至此公司财富管理服务实现营业部全覆盖。
·2月16日,公司在“长沙市财税收入首次突破千亿元表彰大会”上荣获长沙市“2011年度企业纳税贡献奖”。
·2月29日,公司荣获“长沙市高新区自主创新效益贡献奖”、“改制上市融资奖”两项大奖,并被授予“2011年度税收过2亿元先进企业”称号。
·3月16日,中国证监会核准公司以自有资金出资,在香港特别行政区设立方正证券(香港)金融控股有限公司。
·3月29日,公司长沙芙蓉中路营业部、益阳长益路营业部、岳阳东茅岭营业部、怀化芷江路营业部、株洲车站路营业部5家营业部获得“2011年度湖南省优秀证券营业部”荣誉称号。
·5月18日至20日,公司在第七届中国中部投资贸易博览会上精彩亮相,受到社会各界的广泛关注和良好评价。
·5月27日公司被上海证券交易所评为“蓝筹市场创新业务宣传优秀会员单位”,公司10家营业部还被评为“蓝筹市场创新业务宣传先进营业部”。
·7月12日,公司荣获“中国最佳售业务客户服务券商”、“中国最佳融资融券券商”、“中国最佳投顾团队”奖,台州解放路营业部和绍兴胜利东路营业部荣获“中国百强营业部”奖。
·8月,由“今日投资”揭晓的“行业最佳选股分析师”、“行业盈利预测最准确分析师”评选中,公司研究所分析师荣获三个“第一”,分别为:信息设备及信息服务行业近一年“行业最佳选股分析师”第一名;采掘行业2011年度“行业盈利预测最准确分析师”第一名;农林牧渔行业近半年“行业最佳选股分析师”第一名。此外,公司研究所在建筑建材、有色新材料、黑色金属、机械设备、电子、交运设备等行业在上述三个奖项中也排名靠前,表现亮丽,成绩斐然。·10月18日,由公司推荐的北京中金网信科技股份有限公司正式在代办股份转让系统挂牌,至此成为公司推荐的首家登陆新三板的正式挂牌项目。
·11月1日,公司从湖南省上万家优秀企业中脱颖而出,荣获第三届“三湘读书月”活动十佳“书香企业”称号。
·11月13日,经中国信息化推进联盟正式批准,公司 95571电话理财中心顺利通过了CCCS 客户联络中心标准体系五星级认证的复审。
·11月22日,由搜狐网主办的“搜狐财经——第二届金罗盘券商研究能力评价”结果在北京揭晓,公司研究所有色行业高级研究员刘伟渊在千余名分析师中脱颖而出,最终荣获“2012年金罗盘最佳分析师”称号。
·11月26日,公司第一届董事会第二十二次会议于湖南长沙召开。会议通过了《关于调整公司管理体制的议案》,《关于修订公司章程的议案》,以及《关于召开2012年第三次临时股东大会的议案》三项重要议案,决定设立执行委员会。公司迎来调整管理体制、成立执行委员会的重要革新时刻。
·11月30日至12月3日,以“金融服务实体经济、支持首都创新发展”为主题的第八届北京金博会在北京展览馆隆重开幕。作为我国中西部最大证券公司,公司应邀参加此次博览会,充分利用“中国金融第一展”这一高端平台全面展示“财富管理专家”形象,在金博会期间大放异彩,受到了北京各界的赞誉。
·12月5日,由证券时报主办的“科技引领未来”第十三届金融IT创新高峰论坛暨优秀财经网站评选颁奖典礼在深圳举行。公司荣获“2012年度中国最佳金融IT服务机构”大奖。
·12月11日,公司成立方正证券股份有限公司资产管理分公司,作为公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务。
·12月28日,上海证券交易所发布了《关于2012年“引导理性投资”年度评选获奖情况的通报》,公司在此次评选活动中荣获“引导理性投资”优秀组织奖、“IPO模拟询价优秀组织奖”。公司长沙芙蓉中路营业部、岳阳东茅岭营业部、唐山北新道营业部还分别荣获“引导理性投资”年度优秀营业部称号。
2013
·1月7日,上海证券交易所与深圳证券交易所根据全体会员在2012年的工作表现,评选出10名优秀会员代表、25名优秀业务联络人予以通报表彰。公司网点运营部员工管旋由于工作表现突出,被评为优秀会员业务联络人。
·1月14 日,公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于收购方正东亚信托有限责任公司股权暨关联交易的议案》,董事会同意进行收购方正东亚信托有限责任公司股权的关联交易,并拟召开临时股东大会,审议《关于收购方正东亚信托有限责任公司股权暨关联交易的议案》。
·1月21日,公司成立方正证券股份有限公司证券自营分公司,作为公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务。
·2月1日至2日,2013年方正证券“智领变革﹒慧聚价值”主题年会在长沙成功举行。
·2月6日,中国证券投资者保护基金有限责任公司发布《2012年保护基金投资者调查年终考评结果公告》,公司荣获“2012年保护基金投资者调查优秀证券公司”称号。
·2月6日,公司收到方正集团转发的《北京大学关于同意方正集团向方正证券、方正和生转让所持方正东亚信托股权的批复》(校发[2013]16 号),北京大学同意方正集团转让所持方正东亚信托股权;方正东亚信托股权评估结果已完成国有资产监督管理部门备案程序。
·2月6日,公司首支泉量化分级资管产品——方正证券泉量化稳健增值1号限额特定集合资产管理计划(简称泉量化分级1号)完成11天的推介,正式成立,募集总金额86,400,841.25元人民币。
·2月26日,公司召开2013 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于收购方正东亚信托有限责任公司股权暨关联交易的议案》。
·3月12日,公司内刊《方正证券》正式在移动媒体出版平台“云端读报”上线,读者可以随时通过手机登录云端读报客户端,免费下载阅读《方正证券》每期精选文章,同时还可免费阅读方正证券投顾精选投资策略和研究所精品研报。
·3月13日,方正证券泉友会天猫商城旗舰店正式在天猫商城开业,这是继保险、银行、基金等金融企业进驻淘宝之后,首家券商亮相天猫商城。
·3月19日,长沙市高新技术产业开发区2012年度企业总结表彰大会在高新区管委会召开,公司荣获“长沙高新区2012年度税收过亿元先进企业”称号。
·3月23日,上海证券交易所发布公告,公司正在筹划收购北京中期期货有限公司(以下简称“北京中期”)股权,并由北京中期吸收合并公司控股子公司方正期货有限公司。
·3月27日,公司收到中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于核准方正证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》(湘证监机构字[2013]22 号),该批复核准公司变更经营范围,增加代销金融产品业务。
·3月28日至29日,以“聚焦两岸金融合作,助力中华经济腾飞”为主题的2013年海峡金融高峰论坛在福建省平潭综合实验区隆重开幕,公司荣获2012年度财经排行榜“投资者教育明星证券公司”称号。
·3月29日,公司获得有关部门确认,将对盛京银行的长期股权投资核算的方法由“成本法”变更为“权益法”,自取得对盛京银行的股权之日起采用“权益法”核算。
·4月1日,公司提交的《方正证券股份有限公司关于开展非现场开户业务的报告》通过中登公司审核,成为第一批获得中登公司非现场开户业务开展认可的证券公司之一。
·4 月16 日,公司收到中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于核准方正证券股份有限公司在河南省南阳市宛城区等地设立4家证券营业部的批复》(湘证监机构字[2013]29号)。根据上述批复,公司获准在河南省南阳市宛城区、安阳市殷都区、湖南省岳阳市临湘市、衡阳市常宁市各新设1家C型证券营业部,证券营业部的营业范围为证券经纪业务。
·6月14日,公司收到中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于核准方正证券股份有限公司设立28家分支机构的批复》(湘证监机构字[2013]51号)。根据上述批复,公司获准在湖南省、浙江省、河南省、贵州省、山西省、广西壮族自治区、广东省、福建省、山东省、四川省等10省区新设28家C型证券营业部。
·7月1日,公司收到中国证券监督管理委员会湖南证监局《关于核准方正证券股份有限公司设立1家分公司的批复》(湘证监机构字[2013]61号)。该批复核准公司在北京市设立1家分公司,管理黄河以北地区的证券营业部。
·8月2日,公司接到中国保险监督管理委员会通知,公司提交的《投资管理人受托管理保险资金报告材料》已获准备案,可以开展受托管理保险资金业务。
·8月22日,北京中期和方正期货收到中国证券监督管理委员会《关于核准北京中期期货有限公司变更股权并吸收合并方正期货有限公司的批复》(证监许可[2013]1100号),核准北京中期变更股权并吸收合并方正期货,北京中期注册资本由14,000万元变更为34,000万元;吸收合并完成后,方正期货的营业部变更为北京中期的营业部,经营范围为:商品期货经纪、金融期货经纪。
·11月5日,公司收到中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于核准方正证券股份有限公司设立10家分支机构的批复》(湘证监机构字[2013]95号)。根据上述批复,公司获准在福建省、江苏省、河南省、山西省、江西省、广东省、浙江省等7省区新设10家C型证券营业部。
·11月15日,在由《中国经营报》主办的2013第五届卓越竞争力金融机构评选中,公司荣获“2013卓越竞争力综合金融开拓奖”
·11月27日,公司在由《理财周报》主办的“2013年中国券商「金方向」奖评选”中被评为“2013年中国最佳证券公司”,董事长雷杰荣获“2013年度中国券商先生”称号。
·11月,凭借在人才培养实践中的卓越表现,公司后备人才培养项目获得了中国企业大学联盟(CSTD)2013年度“最佳人才培养实践案例”奖项。
·12月12日,在由《证券时报》主办的“第十四届金融机构IT创新评选”中,公司荣获券商类最大奖项,被评为“2013年度最佳互联网应用券商”。
·12月16日,在由《CM华夏理财》主办的“机构投资者年会暨金蝉奖颁奖礼”上,公司被评为“2013经纪业务增长最快券商”。
·12月17日,经北京市工商行政管理局核准,方正中期期货有限公司(原北京中期)办理完成股东变更等工商登记手续,并换发新的《企业法人营业执照》。[3] 
2014
·1月9日,在“2013领航中国金融行业年度评选”中,公司荣获“2013金融界领航中国年度评选证券公司最佳品牌奖”。
·1月14日,在“2013年度第十一届中国财经风云榜”中,公司被评为“年度最佳创新业务券商”、“年度最佳品牌券商”,董事长雷杰荣获“年度最受尊敬上市公司领导者”称号。
·2月18日,公司收到中国证监会《关于核准方正证券股份有限公司在香港特别行政区设立方正证券(香港)金融控股有限公司的批复》(证监许可[2014]207号)。根据上述批复,中国证监会核准公司以自有资金出资,在香港特别行政区设立方正证券(香港)金融控股有限公司,注册资本为港币1亿元。
·4月15日,公司召开第二届董事会第六次会议,审议通过了《关于方正证券股份有限公司发行股份购买中国民族证券有限责任公司100%股权的议案》及相关议案,同意公司通过向中国民族证券有限责任公司股东非公开发行股份的方式购买民族证券100%股权。
·4月29日,公司与上海银行股份有限公司签署了《综合金融业务合作协议》,双方拟在综合金融服务平台、金融创新产品、客户开发及其他业务领域开展全面合作。
·5月15日,公司收到中华人民共和国教育部转发的《财政部关于批复同意方正证券股份有限公司非公开发行股份事项的函》(财教函[2014]51号),中华人民共和国财政部同意公司向特定对象非公开发行股份的方案;同意公司以非公开发行股份的方式收购北京政泉控股有限公司等5名股东持有的民族证券100%股权。
·5月16日,公司与杭州顺网科技股份有限公司签署了《“互联网普惠金融”战略合作协议》,双方拟在“游戏宝”互联网金融产品、广告宣传与网上开户链接、投资者教育平台、P2P投融资平台等领域开展合作。
·5月16日,公司召开2013年年度股东大会,审议通过了《关于方正证券股份有限公司发行股份购买中国民族证券有限责任公司100%股权的议案》及相关议案,同意公司通过向中国民族证券有限责任公司股东非公开发行股份的方式购买民族证券100%股权。[3] 

方正证券股份有限公司公司架构

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方正证券股份有限公司是中国首批综合类证券公司,上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员,成立于1988年,其前身为浙江省证券公司。2002年北大方正集团有限公司受让浙江证券有限责任公司51%的股份,成为其控股股东。2003年“浙江证券有限责任公司”更名为“方正证券有限责任公司”。公司于2010年改制为股份有限公司,并于2011年在上海证券交易所上市(股票代码:601901)。
公司已设立合资投行、期货、直投、合资基金等四家子公司,并持有盛京银行股份有限公司7.32%的股权,现拥有营业网点166家(其中证券营业部139家,期货营业部27家),员工超过4000人。截至2013年末,公司总股本61亿股、总资产365.98亿元人民币,净资产为159.23亿元,客户数达219万户。[4] 
在证券行业创新发展的大背景下,公司倡导卓越领先的金融服务理念,以“通道与非通道并重、散户与机构并重、大力发展资本中介业务、内涵与外延增长并重;推进公司各项业务均衡发展,良性互动,全面发展高端与机构业务”为基本战略,致力于成为行业领先的大型综合类证券公司。[4] 

方正证券股份有限公司公司成绩

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通过多年积累,方正证券及其子公司取得了多项业务牌照,范围涵盖:证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB业务、QFII业务、融资融券、直投业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金融产品业务、受托管理保险资金业务及证监会核准的其他业务。
  方正证券致力于为高端机构投资者及有理财、投资与增值服务需求的客户搭建全方位、多层次的金融服务体系,并凭借深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道,拥有了业内领先的综合金融服务终端。
  配合公司五大业务板块、多项业务发展需要,公司设立了辐射全国的财富管理中心和电子商务平台以及电话理财中心,重要渠道已覆盖国内大型投资基金、金融机构、知名企业投资者和海外大型QFII等。公司拥有的营业网点分布在全国21个省(市、自治区)的重要中心城市,尤其在湖南、浙江两省拥有绝对区域优势。

方正证券股份有限公司争议事件

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2014年12月15日,方正证券向北京市朝阳区人民法院提起民事诉讼,以损害股东利益责任纠纷为由起诉公司全资子公司中国民族证券有限责任公司及其相关责任董事。朝阳区人民法院已于2014年12月16日正式受理案件。
在民事起诉状中,方正证券指出,民族证券是公司首次并表企业,且规模大、业务复杂,为保证上市公司合并报表中重要组成部分的审计质量,2014年11月26日,公司决定聘请天健会计师事务所作为民族证券2014年年度审计机构,但民族证券无理拒绝执行公司已生效的股东决定,虽多次函告,其仍拒绝执行。[1] 
方正证券2015年1月8日晚间公告称,湖南省长沙市开福区法院于1月7日向公司送达了《民事裁定书》,解除对公司8个账户的冻结,并将账户内已冻结的资金划付至特定账户内,由法院继续冻结。[5] 
2015年1月20日方正证券本来在召开的临时股东大会被取消,方正证券的董事长雷杰突然失联。[5] 
2015年2月27日,方正证券召开临时股东大会改选董事会,共有2142户股东参会投票,投票股份数合计58亿,占全部总股本的71.04%。股东大会结果显示,大股东方正集团提名的6名董事候选人全部高票当选,其中,何其聪为方正证券总裁;二股东政泉控股在董事会中占3席,其中包括民族证券董事长赵大建。这意味着,方正集团保住了对方正证券的控制权。方正证券新一届董事会的9个席位中,形成6:3的格局。[6] 
2015年6月16日,方正证券发布公告称,2015年6月9日起,该公司无法与现任公司监事兼全资子公司中国民族证券有限责任公司监事会主席杨克森取得联系。
2015年7月14日晚间,方正证券发布公告称,因公司涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规,中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司立案调查。[7] 
2015年8月25日,方正证券因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司立案调查。[8] 
2015年9月11日下午,在证监会召开的新闻发布会上,证监会新闻发言人邓舸通报了对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案的处罚决定。
经查,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解;未采集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息,未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。
方正证券被没收违法所得871.71万元,并处以1743.42万元罚款;对公司信息中心负责人刘少明、网点运营部陆帆处以10万元罚款;公司长沙黄兴中路营业部负责人夏军、上海延安西路营业部负责人杨晟分别处以5万元罚款。[9-10] 
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参考资料
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